三大交易所近日修订了交易业务单元管理要求,并向券商下发通知,以强化交易业务单元管理。此举旨在维护证券市场秩序和交易公平,保护投资者合法权益。
券商需立即启动全面自查,对存量不合规配置在三个月内完成整改。交易所要求券商公平对待所有投资者,特别是中小投资者,不得为个别投资者提供特殊便利。会员应为投资者公平分配交易网关,原则上不得为单一投资者分配单独使用的交易网关。
新规划定了明确的红线,自营、做市、资产管理等不同业务需要进行业务隔离,合理使用交易网关,确保不影响交易公平。券商需确保清理整改工作平稳有序进行,妥善处理终止服务客户的解释教育工作,并优先将已清理的部分交易单元用于改善普通投资者的交易体验。整改期结束后,交易所将结合日常监管情况开展现场核查。